Ведомость банковского контроля по контракту: образец

Ведомость банковского контроля по контракту — документ, который банк формирует по внешнеторговому контракту, поставленному на учёт. В ней видно, сколько по контракту должно прийти или уйти денег, сколько уже прошло и что осталось. Ниже — образец заполнения по форме 0406008 и разбор разделов.

Бланк в WordWord, 11 КБ Образец в WordWord, 11 КБ Образец в PDFPDF, 69 КБ

Проверка актуальности

Проверьте документ перед подписанием

Законы меняются быстрее, чем бланки в интернете: образцы составляют в разное время, и обновить их все не успевает никто. Чтобы документ работал на вас сегодня, мы настроили ИИ для проверки актуальности: он сам возьмёт этот образец, сверит его с действующей редакцией законов и пришлёт, что поправить.

Образец заполнения

Наименование банка УК: «СДМ-Банк» (ПАО)

Уникальный номер контракта 26010001/0001/0000/1/1 от 15.01.2026

Ведомость банковского контроля по контракту

форма по ОКУД 0406008, приложение 4 к Инструкции Банка России от 16.08.2017 № 181-И

Раздел I. Учетная информация

1. Сведения о резиденте: 1.1. Наименование — ООО «Ромашка». 1.2. Адрес: субъект Российской Федерации — г. Москва; населённый пункт — Москва; улица — Тверская; номер дома — 10; офис — 5. 1.3. ОГРН — 1234567890123. 1.4. Дата внесения записи в государственный реестр — 10.02.2015. 1.5. ИНН/КПП — 7701234567/770101001.

2. Реквизиты нерезидента: наименование — «Alpha Trading GmbH», страна — Германия, адрес — Гамбург, ул. Хафенштрассе, 12.

3. Сведения о контракте: дата контракта — 10.01.2026, номер — 01/2026, валюта контракта — евро, сумма контракта — 250 000 евро, дата завершения исполнения обязательств по контракту — 31.12.2026.

4. Сведения о постановке на учёт, переводе и снятии с учёта контракта: контракт поставлен на учёт 15.01.2026.

Раздел II. Сведения о платежах: поступление 40 000 евро 20.02.2026 по инвойсу № 3; списание 12 000 евро 05.03.2026 в счёт оплаты транспортных услуг нерезидента.

Уполномоченный работник банка

Уполномоченное лицо банка УК

____________ / И. И. Иванов /

Что такое ведомость банковского контроля

Ведомость банковского контроля по контракту — документ учёта по валютным операциям. Его формирует уполномоченный банк, который поставил контракт на учёт и присвоил ему уникальный номер. Форма утверждена в приложении 4 к Инструкции Банка России от 16.08.2017 № 181-И, код формы по ОКУД — 0406008.

Ведомость показывает, как исполняется контракт: сколько денег по нему должно поступить или уйти, сколько прошло по банку и что осталось. Резидент получает её в банке, а не составляет сам: банк ведёт учёт по контракту и отражает в ведомости сведения о платежах и о поставках.

Что входит в ведомость

Заголовочная часть: наименование банка, уникальный номер контракта и дата постановки на учёт.
Раздел I «Учётная информация»: сведения о резиденте, реквизиты нерезидента, сведения о контракте, о постановке на учёт, переводе и снятии с учёта, об изменениях учётных данных, специальные и справочные сведения.
Раздел II «Сведения о платежах»: даты и суммы поступлений и списаний по контракту, реквизиты документов.
Отметки банка и подпись уполномоченного работника.

Из чего складывается уникальный номер контракта

Уникальный номер контракта состоит из пяти частей, разделённых наклонной чертой. В первой части восемь разрядов: две последние цифры года и месяц, когда контракту присвоен номер, затем порядковый номер контракта от 0001 до 9999, принятого на учёт банком в этом месяце по данному виду контракта.

Остальные части кодируют вид контракта, номер банка и признак учёта. По этому номеру банк находит контракт в своей базе, а резидент сверяет ведомость с документами по сделке. Если контракт переводят в другой банк, присвоенный ему уникальный номер сохраняется.

Как получить и прочитать ведомость

Запросите ведомость в банке. Ведомость формирует банк, в котором контракт стоит на учёте. Запросите её у сотрудника, который ведёт валютный контроль.
Сверьте заголовок. Проверьте наименование банка, уникальный номер контракта и дату постановки на учёт — они должны совпадать с документами, которые вы получили при постановке.
Прочитайте раздел I. Сверьте сведения о резиденте и нерезиденте, сумму и валюту контракта, дату завершения обязательств. Ошибка в этих данных искажает весь учёт.
Сверьте раздел II с выпиской. Каждое поступление и списание в ведомости должно совпадать с банковской выпиской и документом-основанием: инвойсом, актом, счётом.
Найдите остаток. Разница между суммой контракта и тем, что уже прошло по ведомости, показывает, сколько ещё должно прийти или уйти денег и какие поставки не закрыты.

Частые ошибки

Путают ведомость со справкой о подтверждающих документах: справку резидент подаёт в банк сам, ведомость банк формирует и ведёт.
Сверяют суммы по контракту с выпиской без учёта валюты: если контракт в евро, а счёт в рублях, сравнивать нужно по документам, а не по цифрам на глаз.
Не проверяют дату завершения обязательств: если она прошла, а поставка или оплата не закрыты, банк видит незавершённый контракт.
После перевода контракта сверяют новую ведомость с прежней по тому же уникальному номеру и проверяют перенесённые сведения.

Частые вопросы

Кто составляет ведомость банковского контроля?

Банк, который поставил контракт на учёт. Резидент её не составляет, а запрашивает и проверяет. Форма ведомости утверждена в приложении 4 к Инструкции Банка России от 16.08.2017 № 181-И.

Нужна ли ведомость, если контракт не поставлен на учёт?

Нет. Ведомость ведут по контракту, принятому на учёт с присвоением уникального номера. Пока контракт на учёт не поставлен, ведомости по нему нет.

Можно ли получить ведомость в электронном виде?

Да, банк передаёт ведомость в том виде, в каком ведёт учёт по контракту. Если нужна бумажная копия для документов компании, запросите её в банке.

Что делать, если в ведомости ошибка?

Обратитесь в банк с документами, которые подтверждают верные сведения: контрактом, инвойсом, выпиской. Банк исправит учётные данные и сформирует ведомость заново.

Сколько действует ведомость?

Ведомость живёт, пока контракт стоит на учёте в банке. После снятия с учёта банк закрывает ведомость, а данные по контракту остаются в его архиве.

Когда валютные контракты и отчёты по ним собираются вручную

Чтобы документы по контрактам собирались сами

Валютный контроль требует дисциплины: по каждому контракту нужно вовремя подать подтверждающие документы, сверить платежи и не пропустить срок завершения обязательств.

Я настраиваю ИИ-агентов, которые собирают такие документы по шаблону, сверяют суммы с выпиской и приносят готовый комплект на подпись.

Читать об услуге «ИИ-агенты под задачу компании»