Приказ о назначении СДЛ Росфинмониторинг: образец

Специальное должностное лицо отвечает за внутренний контроль по 115-ФЗ: правила, обучение, проверку клиентов и отчётность в Росфинмониторинг. Назначают его приказом руководителя. Ниже — бланк и заполненный образец для компании, которая обязана применять закон.

Бланк в WordWord, 11 КБ Образец в WordWord, 11 КБ Образец в PDFPDF, 63 КБ

Проверка актуальности

Проверьте документ перед подписанием

Законы меняются быстрее, чем бланки в интернете: образцы составляют в разное время, и обновить их все не успевает никто. Чтобы документ работал на вас сегодня, мы настроили ИИ для проверки актуальности: он сам возьмёт этот образец, сверит его с действующей редакцией законов и пришлёт, что поправить.

Образец заполнения

Общество с ограниченной ответственностью «Ромашка»

ПРИКАЗ № 7

г. Москва

Приказ

о назначении специального должностного лица, ответственного за организацию внутреннего контроля

16 ноября 2026 г.

В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» и Правилами внутреннего контроля, утверждёнными приказом от 12 января 2026 г. № 2, приказываю:

1. Назначить специальным должностным лицом, ответственным за организацию внутреннего контроля, начальника отдела комплаенса Петрову Анну Сергеевну с 16 ноября 2026 года.

2. Утвердить должностную инструкцию специального должностного лица согласно приложению № 1.

3. Специальному должностному лицу обеспечить разработку и актуализацию правил внутреннего контроля, проведение обучения работников, выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и направление сведений в Росфинмониторинг в установленные сроки.

4. Петровой А. С. ознакомиться с приказом под подпись и приступить к исполнению обязанностей с даты назначения.

5. Контроль за исполнением приказа оставляю за собой.

Руководитель организации

Генеральный директор

____________ / И. И. Иванов /

С приказом ознакомлена

Начальник отдела комплаенса

____________ / А. С. Петрова /

Зачем нужен приказ о назначении СДЛ

Закон № 115-ФЗ требует организовать внутренний контроль от организаций и предпринимателей, прямо перечисленных в законе, а также от отдельных специалистов при подготовке или проведении установленных законом операций для клиента. Отвечает за него специальное должностное лицо — СДЛ. Без приказа о назначении проверяющий не увидит, кто в компании отвечает за правила контроля, обучение сотрудников и сведения в Росфинмониторинг.

Приказ решает три задачи: закрепляет человека в должности, даёт ему полномочия требовать документы у других отделов и фиксирует дату, с которой он отвечает за контроль. Должностную инструкцию и правила внутреннего контроля утверждают тем же приказом или отдельными документами.

Кто обязан назначить СДЛ

Кредитные организации и некредитные финансовые организации: банки, микрофинансовые организации, страховщики, ломбарды, лизинговые компании.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, негосударственные пенсионные фонды.
Операторы платёжных систем, платёжные агенты и субагенты.
Организации и предприниматели отдельных категорий, указанных в законе: например, посредники в сделках купли-продажи недвижимости и продавцы ювелирных изделий, а также организаторы азартных игр и лизинговые компании.
Организации, которые проводят операции с денежными средствами или иным имуществом: бухгалтерские, аудиторские и юридические фирмы, когда готовят или проводят сделки для клиента.
Почтовые организации.

Что прописать в приказе

Наименование организации и реквизиты приказа: номер, дата, место издания.
Ссылку на 115-ФЗ и на правила внутреннего контроля компании с их датой и номером.
Фамилию, имя, отчество и должность назначаемого, дату, с которой он приступает к обязанностям.
Обязанности СДЛ: правила контроля, обучение работников, выявление операций обязательного контроля, направление сведений в Росфинмониторинг, хранение документов.
Утверждение должностной инструкции и правил внутреннего контроля, если их пересматривают вместе с назначением.
Поручение ознакомить работников, чьи процессы затрагивает контроль, под подпись.
Кто контролирует исполнение приказа: обычно сам руководитель.

Как оформить приказ

Выберите кандидата. СДЛ назначают из руководителей или сотрудников, которые разбираются в операциях компании и могут требовать документы у других отделов. На одного человека можно возложить обязанности по нескольким направлениям, если компания совмещает виды деятельности.
Проверьте квалификацию. Для отдельных видов организаций закон устанавливает требования к образованию и опыту: например, для микрофинансовых организаций и ломбардов. Кандидата проверяют по перечню лиц, причастных к экстремизму, до назначения.
Составьте текст приказа. Перечислите обязанности и полномочия, укажите дату начала работы и документы, которые утверждаете: инструкцию, правила контроля, порядок обучения.
Ознакомьте под подпись. С приказом знакомят назначенного и тех, кто будет с ним работать: бухгалтерию, отдел продаж, кадры. Подпись и дата подтверждают, что человек знает свои обязанности.
Обновите данные в Росфинмониторинге. Организации, которые стоят на учёте, сообщают ведомству сведения о СДЛ через личный кабинет. Срок и порядок зависят от вида организации и указаны в правилах постановки на учёт.

Частые ошибки

В приказе только фамилия без обязанностей: проверяющий не увидит, за что человек отвечает.
СДЛ назначили, но правила внутреннего контроля не утвердили и не обновили под новые требования.
Должностную инструкцию подписали задним числом: дата приказа и дата инструкции расходятся.
СДЛ не ознакомили с приказом под подпись, и в споре он говорит, что обязанностей не знал.
При смене СДЛ старый приказ не отменили, и в компании оказалось два ответственных.

Частые вопросы

Может ли руководитель компании быть СДЛ?

Да. Закон не запрещает руководителю совмещать обязанности специального должностного лица. Для отдельных видов организаций действуют требования к квалификации и деловой репутации, поэтому перед назначением проверяют, подходит ли кандидат.

Нужен ли отдельный приказ на каждого сотрудника, если СДЛ несколько?

Обычно назначают одного СДЛ и при необходимости заместителя. Если обязанности распределены между несколькими людьми, в приказе перечисляют каждого с его участком работы и указывают, кто замещает СДЛ во время отсутствия.

Что делать при смене СДЛ?

Издают приказ об освобождении прежнего СДЛ и назначении нового, знакомят его с правилами внутреннего контроля и должностной инструкцией и сообщают сведения в Росфинмониторинг через личный кабинет. Дата нового назначения не должна оставлять компанию без ответственного.

Нужно ли согласовывать назначение с Росфинмониторингом?

Согласования нет. Организация сама назначает СДЛ и сообщает ведомству сведения о нём в порядке, установленном для её вида деятельности. Росфинмониторинг ведёт учёт таких сведений.

Сколько хранить приказ о назначении СДЛ?

Приказ относится к документам по основной деятельности и хранится по перечню типовых архивных документов, утверждённому приказом Росархива от 20.12.2019 № 236. Конкретный срок компания закрепляет в номенклатуре дел; для документов, нужных для налогового и бухгалтерского учёта, действует срок не меньше пяти лет.

Когда контроль по 115-ФЗ держится на одном человеке

Чтобы приказы, правила и отчёты собирались без ручной работы

СДЛ тонет в бумагах: правила контроля, обучение, выгрузки по операциям, ответы на запросы. Каждый документ делают руками и заново.

Я настраиваю ИИ-агентов, которые собирают такие документы по шаблону, сверяют данные клиентов и приносят СДЛ готовый пакет на подпись.

Читать об услуге «ИИ-агенты под задачу компании»