Чек-лист внутреннего аудита СМК по ИСО 9001:2015

Внутренний аудит по ГОСТ Р ИСО 9001-2015 проводят по программе аудитов и по вопросам, которые заранее привязаны к разделам стандарта. Чек-лист держит аудитора в рамках: он видит, что уже проверено, какие записи открыть и где остановиться, чтобы не уйти в пересказ процессов вместо проверки.

Сам стандарт вопросов не содержит. Он требует планировать аудит с учётом важности процессов и изменений, а результаты доводить до руководства. Чек-лист — рабочий инструмент аудитора, а не отчётная форма для сертификационного органа.

Несоответствие пишут в три части: требование стандарта или внутреннего документа, что фактически обнаружено, чем это подтверждено. Например: пункт 8.2.3 требует согласовывать с потребителем требования до поставки; в заказе № 118 от 06.10.2026 подтверждение условий не зафиксировано; проверены карточка заказа и переписка.

Значительное несоответствие — то, что затрагивает способность СМК давать продукцию по требованиям: процесс не действует, записей нет совсем, требование раздела не выполняется системно. Остальное — наблюдение или незначительное несоответствие. Решение об отнесении фиксируйте в чек-листе, чтобы при следующем аудите было с чем сравнивать.

Чек-лист работает, когда за каждой строкой стоит документ. По разделу 7 смотрят матрицу компетентности и записи об обучении, перечень документов СМК с версиями и датами утверждения, график поверки средств измерений и свидетельства. По разделу 8 — карточки заказов, договоры, записи входного контроля, акты приёмки, журнал несоответствующей продукции. По разделу 9 — отчёт по внутреннему аудиту, данные по показателям процессов, протокол анализа со стороны руководства с решениями и сроками.

Записи выбирают за период с прошлого аудита, а не за один день: так видно, действует процесс постоянно или собран к проверке.