Список аффилированных лиц ООО: образец заполнения 2022

Список аффилированных лиц — таблица, в которой ООО перечисляет всех, кто способен влиять на его решения: участников, директора, управляющую компанию, лицо, владеющее долей свыше 20 %, и связанных с ними людей. Ниже — бланк и заполненный образец по состоянию на дату.

Бланк в WordWord, 11 КБ Образец в WordWord, 11 КБ Образец в PDFPDF, 64 КБ

Проверка актуальности

Проверьте документ перед подписанием

Законы меняются быстрее, чем бланки в интернете: образцы составляют в разное время, и обновить их все не успевает никто. Чтобы документ работал на вас сегодня, мы настроили ИИ для проверки актуальности: он сам возьмёт этот образец, сверит его с действующей редакцией законов и пришлёт, что поправить.

Образец заполнения

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Ромашка»

Дата, на которую составлен список: 31 декабря 2022 г.

Место нахождения: 610000, г. Киров, ул. Ленина, д. 10, офис 5

Список аффилированных лиц

общества с ограниченной ответственностью «Ромашка»

31 декабря 2022 г.

Настоящий список составлен по состоянию на 31 декабря 2022 года. Аффилированные лица указаны по основаниям, предусмотренным статьёй 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».

№ 1. Общество с ограниченной ответственностью «Каскад», ОГРН 1024300000001, ИНН 4345000001. Место нахождения: 610000, г. Киров, ул. Спасская, д. 4. Основание: лицо владеет 60 % уставного капитала общества. Дата наступления основания: 15 марта 2019 г. Доля участия в уставном капитале: 60 %.

№ 2. Петров Пётр Петрович. Место жительства: 610000, г. Киров, ул. Мира, д. 7, кв. 12. Основание: лицо осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа общества. Дата наступления основания: 1 апреля 2021 г. Доля участия в уставном капитале: 10 %.

№ 3. Иванов Иван Иванович. Место жительства: 610000, г. Киров, ул. Мира, д. 7, кв. 12. Основание: лицо принадлежит к той же группе лиц, что и общество, через участие в нём Петрова П. П. Дата наступления основания: 1 апреля 2021 г. Доля участия в уставном капитале: не имеет.

Уполномоченное лицо общества

Генеральный директор

____________ / П. П. Петров /

Кому нужен список аффилированных лиц

Список аффилированных лиц составляет любое ООО: обязанность вести такой список и хранить его вместе с документами общества установлена статьёй 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». Участник вправе посмотреть список в любой момент, а по его требованию общество выдаёт копию.

Второй читатель списка — антимонопольная служба. Аффилированных лиц учитывают при проверке сделок и групп лиц по статье 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1. Если компания попадает под раскрытие информации о ценных бумагах, список публикуют на её странице в сети.

Кого включать в список

Участников общества с долей свыше 20 % уставного капитала — по статье 4 Закона № 948-1 такой участник признаётся аффилированным лицом.
Лицо, которое вправе распоряжаться более чем 20 % голосов, приходящихся на доли в уставном капитале общества, в том числе если оно само не владеет такой долей.
Членов совета директоров и членов коллегиального исполнительного органа общества.
Лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, — директора или управляющую компанию.
Общества и граждан, которые входят с ООО в одну группу лиц по признакам статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции».
Участников, которые вправе давать обществу обязательные указания, если такое право закреплено в уставе или договором.

Как заполнить список

Определите дату. Список составляют на конкретную дату: конец года, дату сделки, дату запроса участника. В шапке пишут «на 31 декабря 2022 г.», а не период.
Соберите данные о лицах. Для организации — полное фирменное наименование, ОГРН, ИНН, адрес. Для человека — фамилия, имя, отчество полностью и адрес места жительства по регистрации.
Запишите основание. Основание — это факт, из-за которого лицо стало аффилированным: владение долей, должность, родство, участие в группе лиц. Формулировку берут из статьи 4 Закона № 948-1.
Поставьте дату наступления основания. Это дата, когда лицо приобрело долю, вступило в должность или вошло в группу лиц. Она не совпадает с датой составления списка.
Укажите долю участия. В последней графе — доля в уставном капитале в процентах. Если доли нет, пишут «не имеет». Отсутствие доли не освобождает от включения в список.
Подпишите и подшейте. Список подписывает директор или иное уполномоченное лицо. Хранят его в деле общества вместе с уставом и протоколами.

Что изменилось к образцу 2022 года

Форма списка законом не утверждена, поэтому образец 2022 года и сегодняшний бланк отличаются только шапкой и составом лиц, а не структурой таблицы. В 2022 году ООО составляли список по статье 4 Закона № 948-1 и хранили его по статье 50 Закона № 14-ФЗ — эти нормы действуют и сейчас.

Само понятие аффилированных лиц за это время не менялось. Менялись смежные правила: с 2023 года действует единый тариф страховых взносов, а обязанность раскрывать информацию о ценных бумагах касается только тех, на кого распространяется закон о рынке ценных бумаг. На состав списка это не влияет.

Частые вопросы

Обязательно ли ООО вести список аффилированных лиц?

Да. Статья 50 Закона № 14-ФЗ относит список аффилированных лиц к документам, которые общество обязано хранить, а участник вправе с ним ознакомиться и получить копию.

Нужно ли включать в список участника с долей 20 %?

Доля ровно 20 % сама по себе порог не превышает. Но участника включают в список, если он аффилирован по другому основанию — например, является директором или входит с обществом в одну группу лиц.

Какую дату писать в графе «дата наступления основания»?

Дату события, из-за которого лицо стало аффилированным: день внесения записи о доле в ЕГРЮЛ, день решения о назначении директора, день заключения договора о передаче полномочий управляющей компании.

Нужно ли заверять список у нотариуса?

Нет. Список подписывает уполномоченное лицо общества, нотариальное удостоверение законом не предусмотрено.

Сколько хранится список аффилированных лиц?

Срок хранения общество устанавливает по перечню типовых архивных документов, утверждённому приказом Росархива от 20.12.2019 № 236, и закрепляет в своей номенклатуре дел. Список хранят вместе с остальными документами общества по статье 50 Закона № 14-ФЗ.

Что делать, если состав аффилированных лиц изменился?

Составляют новый список на новую дату. Прежний не переписывают: он фиксирует положение на свою дату и остаётся в деле.

Когда список нужен к сделке или проверке

Чтобы документы к сделке собирались без ручной сверки

Список аффилированных лиц нужен к сделке, к ответу на запрос участника и к проверке: данные о долях, должностях и связанных компаниях приходится собирать из устава, ЕГРЮЛ и протоколов.

Я настраиваю ИИ-агентов, которые собирают такие документы по шаблону, сверяют данные о лицах и приносят готовый список на подпись.

Читать об услуге «ИИ-агенты под задачу компании»