Комплаенс-оговорка в договоре: что это
Коротко
Комплаенс-оговорка — это условие договора, которым стороны подтверждают, что соблюдают применимые к сделке законы, и обязуются не допускать коррупционных действий при её исполнении. Чаще всего так называют антикоррупционную оговорку: запрет подкупа, порядок действий при подозрении на нарушение и право расторгнуть договор.
Откуда взялось название
Слово «комплаенс» здесь означает соблюдение требований: законов, антикоррупционных правил, собственных внутренних политик компании. В российских договорах этот смысл чаще передаёт термин «антикоррупционная оговорка» — суды и ведомства пользуются именно им.
Закон не обязывает включать такую оговорку в гражданско-правовой договор и не задаёт её текст. Минтруд России в Мерах по предупреждению коррупции в организациях, утверждённых 19.09.2019, называет применение антикоррупционной оговорки одной из мер профилактики. Внутренние документы компании — антикоррупционная политика, принятая по статье 13.3 Федерального закона «О противодействии коррупции», — могут предписывать включать её в договоры с контрагентами.
За рубежом похожие условия встречаются под английскими названиями; их требуют иностранные регуляторы, и тогда в договоре появляются заверения о соблюдении антикоррупционного законодательства других стран. Для сделки внутри России достаточно российской формулировки.
Что обычно входит в оговорку
- Запрет предлагать, давать и принимать взятки, коммерческий подкуп и иные подобные действия — свои и через третьих лиц: агентов, посредников, подрядчиков.
- Обязанность соблюдать применимые к сделке законы и подтверждение, что сторона их соблюдает на момент подписания.
- Порядок действий при подозрении на нарушение: кого и в какой срок уведомить, какие документы запросить, как провести проверку.
- Право стороны расторгнуть договор при подтверждённом нарушении и порядок такого расторжения.
- Обязанность контрагента передать те же требования дальше по цепочке — своим субподрядчикам и агентам.
Чего оговорка не делает
Сама по себе оговорка не создаёт новых видов ответственности — за подкуп наказывают по Уголовному кодексу и Кодексу об административных правонарушениях. Но если в договоре предусмотрены штраф, возмещение убытков или право на односторонний отказ, суд может их применить; единой практики «оговорка ничего не влечёт» нет.
Оговорка не заменяет проверку контрагента и не отменяет обязанностей по закону. Её сила в другом: она фиксирует, что сторона знала о недопустимости подкупа, даёт основание вовремя остановить сделку и расторгнуть договор, а при споре — доказательство добросовестности компании, которая такие условия вводит.
Антикоррупционная оговорка и заверение о соблюдении законов
| Антикоррупционная оговорка | Заверение о соблюдении законов | |
|---|---|---|
| О чём | О недопустимости подкупа и взяток | О соблюдении законов, применимых к стороне и её работе |
| Форма | Обещание на будущее: как вести себя при исполнении | Чаще констатация факта на дату подписания, иногда плюс обещание на срок договора |
| Что покрывает | Действия своих сотрудников и привлечённых третьих лиц | Лицензии, разрешения, персонал, субподрядчиков — в зависимости от формулировки |
| Последствие нарушения | Расторжение договора, уведомление, проверка | При недостоверном заверении сторона вправе требовать возмещения причинённых этим убытков. Если она полагалась на заверение, имевшее для неё существенное значение, она также вправе отказаться от договора, если стороны не согласовали иное (статья 431.2 Гражданского кодекса); дополнительные меры можно прописать |
Частые вопросы
Обязательна ли комплаенс-оговорка в договоре?
По закону — нет: включать её или нет, организация решает сама. Обязательной она становится, если компания сама записала это в своей антикоррупционной политике или внутреннем регламенте. У крупного заказчика такое требование часто стоит в типовом договоре, и тогда это условие сделки.
Что будет, если контрагент нарушил оговорку?
Ответственность за взятку и коммерческий подкуп наступает по закону, а не по пункту договора. Договорный штраф нужно согласовать; право на односторонний отказ может следовать из закона или договора; расторжение возможно и по пункту 2 статьи 450 Гражданского кодекса при существенном нарушении, а убытки — по общим правилам об ответственности.
Можно ли прописать в оговорке штраф за нарушение?
Можно, если это договорная неустойка или штраф, согласованные сторонами: гражданское законодательство допускает такие условия. Суд вправе снизить явно несоразмерную сумму по статье 333 Гражданского кодекса. Формулировку лучше проверять вместе с остальными условиями об ответственности, чтобы штраф не противоречил ограничению ответственности в другом разделе.
Нужна ли оговорка в договоре с самозанятым или ИП?
Форма собственности контрагента значения не имеет: оговорка защищает от подкупа через любое лицо, включая подрядчика-физлицо. Если по внутренним правилам компании оговорка включается во все договоры, её ставят и в договор с ИП.
Как проверить формулировку перед подписанием?
Смотрите три вещи: кого именно покрывает обещание (свои действия, сотрудников, посредников), что происходит при нарушении (уведомление, проверка, расторжение, штраф) и не противоречит ли это условиям об ответственности и расторжении в других разделах. Если оговорка пришла от иностранного партнёра, проверьте, какие законы в ней названы и реально ли сторона может их исполнять.
Когда правила компании требуют оговорку в каждом договоре
Чтобы проверка контрагентов и оговорки не держались на памяти менеджера
Оговорка полезна, пока она действительно попадает в договоры, а контрагенты проверяются до подписания. Когда это делает человек вручную, часть сделок проходит мимо, и защита превращается в формальность.
Я собираю ИИ-агента под одну задачу: он проверяет договор по вашим правилам — есть ли нужная оговорка, названы ли стороны и приложения, — и подсказывает, чего не хватает, до отправки на подпись.